发布日期:2024-08-16 11:46 点击次数:146
上证报中国证券网讯(记者 费天元)深圳证监局日前发布《关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》,经查,先锋期货未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。
深圳证监局认为,上述事项反映出先锋期货未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。
另外,李俊伟作为先锋期货总经理股票免息配资开户,对公司上述违规行为负有管理责任。根据规定,深圳证监局决定对李俊伟采取出具警示函的监管措施。
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